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一是在充分考慮市場(chǎng)承受能力的基礎(chǔ)上，順勢(shì)而為，及時(shí)調(diào)整，讓新股發(fā)行和上市公司再融資審核回歸正常狀態(tài)，積極增加市場(chǎng)供給。2016年，全年IPO、再融資（現(xiàn)金部分）合計(jì)融資1.33萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)59%，IPO家數(shù)和融資額創(chuàng)近五年來(lái)新高，再融資規(guī)模創(chuàng)歷史新高。
二是落實(shí)國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，助力西藏、新疆發(fā)展，推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧。對(duì)西藏、新疆和貧困地區(qū)企業(yè)實(shí)施“即報(bào)即審、審過(guò)即發(fā)”的綠色通道政策，對(duì)西部地區(qū)企業(yè)優(yōu)先審核。2016年西藏共有3家企業(yè)完成IPO，融資10.39億元；新疆共有6家企業(yè)完成IPO，融資24.08億元；受理7家貧困地區(qū)首發(fā)企業(yè)，其中安徽集友從受理到核準(zhǔn)共用時(shí)不到200天。貧困地區(qū)企業(yè)均納入現(xiàn)場(chǎng)檢查范圍，確保條件標(biāo)準(zhǔn)不降低、程序環(huán)節(jié)不減少、企業(yè)質(zhì)量不下降。西部各省區(qū)當(dāng)年均有企業(yè)實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市。
三是通過(guò)審核工作積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和中央“三去一降一補(bǔ)”的決策部署，嚴(yán)格限制鋼鐵、煤炭企業(yè)IPO和再融資，防止不符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策的企業(yè)利用資本市場(chǎng)擴(kuò)大產(chǎn)能。
四是積極推進(jìn)中小商業(yè)銀行發(fā)行上市，提升金融體系服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)的能力。2016年共核準(zhǔn)上海銀行、杭州銀行、江蘇銀行、貴陽(yáng)銀行等4家城商行，以及無(wú)錫農(nóng)商行、江陰農(nóng)商行、常熟農(nóng)商行、吳江農(nóng)商行、張家港農(nóng)商行等5家農(nóng)商行發(fā)行上市，融資295億元。
五是推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)行上市，積極支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。全年共核準(zhǔn)162家中小企業(yè)發(fā)行上市，其中多數(shù)為符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)。